Exemple illustratif, sans référence client.
Préparer le contrôle des dossiers clients
Un agent repère les pièces manquantes et les incohérences, puis prépare une liste de points à vérifier par le responsable du dossier.
Dossier prêt pour la revue
- Pièces attendues
- Présentes, absentes ou illisibles
- Incohérence
- Informations à vérifier entre deux documents
- Décision
- Réservée au responsable habilité
En attente de validation humaine
La situation de départ
Une banque ou une société de gestion reçoit des pièces pour ouvrir ou actualiser un dossier client. Le collaborateur doit vérifier la présence des documents attendus et relever les incohérences avant l’examen par le responsable habilité.
Gestionnaires de dossiers et responsables conformité
Comment cela fonctionne
Inventorier les pièces
L’agent identifie les documents reçus et les rattache au dossier. Les pièces illisibles restent signalées comme telles.
Comparer aux règles internes
Il relève les absences, dates à vérifier et informations contradictoires. Chaque point renvoie à la pièce concernée.
Préparer la revue humaine
Le collaborateur reçoit une liste de contrôles et une demande de pièces en brouillon. Le responsable examine les alertes.
Ce que nous mesurons pendant le pilote
Les critères sont choisis avec vos équipes avant de commencer. Ils servent à décider si la mise en service est utile.
- Pièces manquantes effectivement repérées
- Alertes justifiées après revue
- Temps de préparation et de vérification du dossier
Et dans votre entreprise ?
L’audit vérifie vos données, vos règles et les connexions possibles. Il chiffre le projet et précise ce qu’une solution existante peut couvrir, ainsi que les outils spécialisés ou développements nécessaires.
Connexions selon les API, les versions et les droits disponibles. Pour le sur mesure, le code et la documentation vous sont remis, les comptes et l’hébergement sont à votre nom.